| Экономический аспект |
| 1 | Срыв сроков ввода новых мощностей
(критический риск) | Прямое
Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению, %
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDAДалее в этом разделе под показателем EBITDA понимается показатель, применяемый в расчетах КПЭ.), млн руб.
Косвенное
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Работники
Федеральные органы власти
Региональные органы власти и органы местного самоуправления
Поставщики и подрядчики | Систематизация данных по проектируемым объектам: - разработка корпоративной системы управления проектами с целью систематизации данных по существующим и проектируемым объектам.
Развитие внутренней экспертизы проектной и рабочей документации: - повышение эффективности работы проектных институтов и закупочной деятельности, направленных на усиление роли собственных проектных институтов по проведению внутренней экспертизы проектной и рабочей документации;
- регламентация деятельности по проведению внутренней экспертизы проектной документации.
Контроль за качеством, сроками и стоимостью работ: - ведение перечня недобросовестных проектировщиков, участие в выборе субпроектировщиков;
- ведение реестра фактов нарушений контрагентами сроков исполнения договорных обязательств по договорам на реализацию программы нового строительства и проектам ТПиР;
- оптимизация системы страхования и закупок в части строительно-монтажной деятельности (снижение риска удорожания проекта вследствие повреждения/гибели объекта в результате недостатков проектирования и строительства и воздействия внешней среды);
- разработка нормативных документов по производству отдельных видов работ, внедрение системы допуска персонала к выполнению таких работ с возможностью персонального отстранения от реализации последующих проектов при допущении существенных нарушений;
- развитие системы контроля качества поставляемого оборудования (включая процесс его производства и отгрузки/поставки);
- мониторинг за ходом выполнения работ по созданию сетевой инфраструктуры;
- использование Системы мониторинга и контроля за сроками и стоимостью объектов нового строительства на базе SAP Информационная система управления капитальным строительством. В материалах к рассмотрению инвестиционной программы на 2018–2023 годы проведена оценка рентабельности инвестиционных проектов капитального строительства с учетом рисков;
- ужесточение требований, предъявляемых к соблюдению контрагентами условий договоров;
- ведение претензионно-исковой работы
|
| 2 | Удорожание проектов капитального строительства
(критический риск) | Прямое
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Косвенное
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Работники
Федеральные органы власти
Региональные органы власти и органы местного самоуправления
Поставщики и подрядчики |
| 3 | Снижение выручки от продажи электроэнергии и мощности относительно бизнес-плана
(критический риск) | Прямое
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Косвенное
Свободный денежный поток (FCF)
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Работники
Поставщики и подрядчики | - Совершенствование методики и автоматизация процессов формирования сценариев водности
- Участие в согласовании Правил использования водных ресурсов (ПИВР) в межведомственных рабочих группах по установлению режимов работы гидроузлов
- Реализация Программы комплексной модернизации
- Подготовка предложений по внесению изменений в нормативные правовые акты в сфере электроэнергетики. Взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти и Ассоциацией «НП Совет рынка»
- Повышение прозрачности бизнес-процесса коммерческой диспетчеризации
|
| 6 | Дефицит средств, в том числе получаемых из внешних источников
(финансовые риски)
(существенный риск) | Прямое
Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению, %
Косвенное
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Федеральные органы власти
Поставщики и подрядчики | - Поддержание в наличии достаточного количества денежных средств и доступность финансовых ресурсов посредством обеспечения кредитных линий
- Реализация сбалансированной модели финансирования оборотного капитала за счет использования краткосрочных и долгосрочных источников
- Контроль соблюдения кредитных соглашений для недопущения нарушения финансовых ковенант Компании
- Размещение временно свободных средств в краткосрочные финансовые инструменты (банковские депозиты)
- Заключение договоров с контрагентами на «типовых финансовых условиях»
- Внедрение методики управления процентными и валютными рисками с учетом кредитной политики ПАО «РусГидро»
- Работа по подготовке зон затопления водохранилищ строящихся гидростанций за счет средств федерального бюджета и бюджетов субъектов Российской Федерации
- Взаимодействие с региональными и федеральными органами исполнительной власти, в области регулирования тарифов, направленное на сокращение тарифного дефицита на территории Дальнего Востока
- Оптимизация затрат (в соответствии с ППС)
- Реализация мероприятий по продаже непрофильных активов
- В целях снижения долговой нагрузки Группы РусГидро проведена дополнительная эмиссия акций и заключена сделка по приобретению Банк ВТБ (ПАО) 55 млрд акций Компании
- В рамках утвержденной методики управления валютными и процентными рисками Компании ежегодно проводятся расчеты рисков колебаний валютных курсов и процентных ставок с целью оценки и формирования резерва на валютные и процентные риски в бюджете Компании
|
| 7 | Риск неисполнения/снижения эффективности производственных программ
(существенный риск) | Прямое
Недопущение более предельного числа аварий
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению, %
Косвенное
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Работники
Поставщики и подрядчики | - Оперативное проведение претензионно-исковой работы по фактам выявления низкого качества ремонтов, некачественного оборудования, нарушения сроков поставок
- Использование рекомендаций Аналитического центра при формировании производственных программ
- Мониторинг данных о финансовом состоянии поставщиков и подрядчиков для предупреждения риска банкротства контрагента
- Оптимизация процесса согласования договоров, внесение изменений в локальные нормативные акты Компании по договорной деятельности
- Контроль реализации проектов технического перевооружения и реконструкции в соответствии со стандартами организации
|
| 8 | Недостижение целевых показателей инжиниринговыми компаниями (проектные, институты – ПО)
(существенный риск) | Прямое
Интегральный инновационный КПЭ
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Косвенное
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Поставщики и подрядчики | - Создание единого проектного комплекса ПАО «РусГидро» путем реорганизации проектных ПО
- Реализация программы по развитию инжиниринговых ПО
- Проведение в ремонтных и проектных ПО программ по международному обмену опытом
- Повышение квалификации персонала и подготовка научных кадров
- Разработка типовых ведомостей объемов работ по ремонту оборудования и гидротехнических сооружений;
- Создание и ведение базы данных передовых и инновационных технологий
- Минимизация рисков неэффективного управления непрофильной деятельностью посредством ее консолидации в специализированных сервисных ПО
|
| 9 | Терроризм
(существенный риск) | Прямое
Недопущение более предельного числа аварий
Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению, %
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Косвенное
Снижение операционных расходов (затрат)
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Работники
Поставщики и подрядчики
Федеральные органы власти
Региональные органы власти и органы местного самоуправления | - Обеспечение вооруженной охраны объектов силами подразделений вневедомственной охраны Росгвардии, ФГУП «Охрана» Росгвардии и ФГУП «Ведомственная охрана» Минэнерго России
- Разработка и поддержание в актуальном состоянии планов взаимодействия с правоохранительными органами по защите объектов Компании при совершении или угрозе совершения террористического акта
- Обеспечение на территории объектов Компании пропускного и внутриобъектового режимов
- Проведение совместно с правоохранительными органами мероприятий по выявлению, предупреждению и пресечению актов незаконного вмешательства в деятельность объектов Компании
- Проведение оценки наиболее вероятных угроз и выработка планов ликвидации последствий совместно с территориальными органами МЧС России в субъектах Российской Федерации по месту нахождения объектов Компании
- Оснащение объектов инженерно-техническими средствами охраны
- Организация и контроль за режимом доступа к информации о составе и состоянии инженерно-технических средств охраны
- Страхование имущества Компании по риску «Терроризм и диверсия»
- Увеличение доли оборудования, сертифицированного Федеральной службой по техническому и экспортному контролю России, и оборудования отечественного производства
- Проведение аудита информационно-технической безопасности
- Организация и контроль за режимом доступа к программно-аппаратным средствам систем управления и информационным системам
- Организация защиты удаленного доступа к корпоративным информационным системам Общества и проведение работ по обеспечению информационной безопасности виртуальных средств, мобильных и облачных сервисов
|
| 10 | Недостатки и ошибки системы управления
(существенный риск) | Прямое
Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению, %
Доля закупок у субъектов малого и среднего предпринимательства
Косвенное
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Работники
Поставщики и подрядчики | - Контроль исполнения директив федеральных органов исполнительной власти
- Мониторинг, анализ и контроль процедур документооборота
- Организация страхования гражданской ответственности членов органов управления и должностных лиц Общества перед третьими лицами и Обществом
- Использование автоматизированной системы управления закупочной деятельностью на базе SAP
- Координация и контроль работ по регламентации деятельности структурных подразделений и должностных лиц
- Реализация ИТ-стратегии Общества
- Организация сопровождения информационных систем Общества
- Совершенствование системы регламентации деятельности и управления бизнес-процессами
ПАО «РусГидро» осуществляет внедрение корпоративных стандартов управления во вновь приобретенные или создаваемые ПО, а также внедрение систем управления организационными проектами, грейдированияПостроение системы должностных уровней с учетом проведенной оценки должностей, стратегии и корпоративной культуры Компании. работников, аттестации управленческого персонала и выполнения индивидуальных планов развития работников. |
| 14 | Рост дебиторской задолженности за поставку электроэнергии, мощности и тепла
(существенный риск) | Прямое
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Косвенное
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Федеральные органы власти
Поставщики и подрядчики | - Претензионно-исковая работа, проведение расчетов вне уполномоченной кредитной организации на ОРЭМ в соответствии с договором о присоединении к торговой системе оптового рынка
|
| Экологический аспект |
| 4 | Неблагоприятные изменения/нарушения законодательства
(правовые риски)
(критический риск) | Прямое
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Снижение операционных расходов (затрат)
Косвенное
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Потребители
Работники
Профсоюзы
Федеральные органы власти
Региональные органы власти и органы местного самоуправления
Местные сообщества
Экологические организации
СМИ
Поставщики и подрядчики
| - Постоянный мониторинг инициируемых и рассматриваемых изменений в законодательстве, которые в перспективе могут оказать влияние на деятельность Группы
- Мониторинг и пересмотр действующих стандартов и нормативных документов в сфере технического регулирования
- Участие представителей ПАО «РусГидро» в значимых мероприятиях по изменению законодательства, проводимых органами законодательной, исполнительной и судебной власти, общественными объединениями, профессиональными юридическими объединениями и ассоциациями;
- Регулярное проведение экологических аудитов и выполнение полученных рекомендаций
- Участие в деятельности рабочих групп Минэнерго России по вопросам технического регулирования, ведение претензионно-исковой работы
|
| 5 | Техногенные аварии и несчастные случаи на производственных объектах
(критический риск) | Прямое
Недопущение более предельного числа аварий
Косвенное
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Снижение операционных расходов (затрат)
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), %
| Акционеры и инвесторы
Потребители
Работники
Профсоюзы
Федеральные органы власти
Региональные органы власти и органы местного самоуправления
Местные сообщества
Экологические организации
Профессиональные сообщества и вузы
СМИ
Поставщики и подрядчики
Некоммерческие организации | - Ведение в полном объеме ремонтных работ и реализация Программы технического перевооружения и реконструкции
- Развитие системы контроля качества поставляемого оборудования, включая процесс его производства и отгрузки/поставки, осуществления строительно-монтажных и пусконаладочных работ, а также повышение уровня договорной ответственности поставщиков/подрядчиков при изготовлении и поставке оборудования и материалов
- Ведение претензионно-исковой работы в отношении недобросовестных подрядчиков/поставщиков
- Выполнение рекомендаций, выявленных в ходе проведения сюрвейерских обследований объектов ПАО «РусГидро»
- Усиление контроля подрядных/субподрядных организаций на производственных площадках в части снижения травматизма, пожаров, неэтичного поведения, хищений
- Разработка нормативно-технических документов, направленных на повышение качества процессов проектирования и управления строительством
- Внедрение современных методов диагностики оборудования без остановки, современных технологий управления производственными активами, включая необходимые информационные технологии
- Проведение технического освидетельствования технических устройств опасных производственных объектов, экспертизы промышленной безопасности технических устройств опасных производственных объектов, зданий и сооружений, на которых эксплуатируются опасные производственные объекты
- Развитие системы управления жизненным циклом оборудования действующих гидроэлектростанций;
- Контроль должностными лицами выполнения регламентов, инструкций и т. п. при выполнении работ по эксплуатации, обслуживанию и др.
- В целях минимизации ошибок на этапе проектирования объектов организован анализ проектной документации специалистами заказчика, осуществляется подготовка и обучение персонала генерального проектировщика
|
| 12 | Ущерб в результате природных катаклизмов и техногенных аварий не на объектах Компании
(существенный риск) | Прямое
Недопущение более предельного числа аварий
Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению, %
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Косвенное
Снижение операционных расходов (затрат)
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Потребители
Работники
Федеральные органы власти
Региональные органы власти и органы местного самоуправления
Экологические организации
Некоммерческие организации | - Модернизация в соответствии с современными требованиями централизованной системной противоаварийной автоматики
- Реализация мероприятий по организации гражданской обороны, предупреждению чрезвычайных ситуаций
- Исследование и разработка методов дистанционного мониторинга состояния сооружений и режимов работы гидроэлектростанций
- Соблюдение законодательства Российской Федерации в области промышленной безопасности и использование функционирующей на его основе системы производственного контроля
- Страхование имущества Компании
|
| Социальный аспект |
| 11 | Репутационные риски
(существенный риск) | Прямое
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), %
Косвенное
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб. | Акционеры и инвесторы
Потребители
Работники
Профсоюзы
Федеральные органы власти
Региональные органы власти и органы местного самоуправления
Местные сообщества
Экологические организации
Профессиональные сообщества и вузы
СМИ | - Соблюдение Регламента осуществления информационной деятельности, Регламента участия в публичных мероприятиях, Регламента раскрытия информации
- Организация взаимодействия со стейкхолдерами по основным направлениям деятельности Компании, в том числе через организацию совместных публичных мероприятий
- Подготовка на регулярной основе пресс-релизов с официальной позицией Компании по вопросам деятельности;
- Проведение пресс-туров и специальных мероприятий для СМИ
|
| 13 | Коррупционный риск
(существенный риск) | Косвенное
Рентабельность акционерного капитала (ROE), %
Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA), млн руб.
Рентабельность инвестиций акционеров (TSR), % | Акционеры и инвесторы
Потребители
Работники
Профсоюзы
СМИ
Поставщики и подрядчики
Некоммерческие организации | - Реализация процедур, направленных на недопущение у сотрудников конфликта интересов
- Мониторинг сведений о доходах, расходах, имуществе и обязательствах имущественного характера должностных лиц, занимающих должности, подверженные коррупционным рискам
- Экспертиза закупочной документации
- Проверка контрагентов на предмет наличия конфликта интересов
- Организация работы Линии доверия. Проверка поступающих обращений о фактах противоправных действий
- Проведение служебных расследований, связанных с фактами противоправной деятельности работников. Разработка и принятие мер по устранению выявленных нарушений/недостатков
|
